Sachkundeprüfung Finanzanlagenvermittler

Wer Finanzanlagen gewerbsmäßig vermitteln möchte, muss grundsätzlich im Rahmen des Erlaubnisverfahrens gemäß § 34 f Gewerbeordnung (GewO) die erforderliche Sachkunde nachweisen. Dies kann durch die erfolgreiche Teilnahme an der Prüfung „Geprüfte(r) Finanzanlagenfachmann / -frau IHK“ erfolgen.

Prüfungsinformationen

Der Prüfungsinhalt ist in § 1 der Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (FinVermV) - Link zur Seite des Bundesjustizministeriums vorgegeben. Es bestehen keine besonderen Zulassungsvoraussetzungen zur Sachkundeprüfung.

Schriftliche Prüfung
Die Prüfung findet in Papierform, nicht am Computer statt.

Dauer und Anzahl der Aufgaben pro Sachgebiet/geprüftem Bereich:

Allgemeiner Teil (Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten)

20 Aufgaben

30 Minuten

Teilprüfung „Offene Investmentvermögen“

30 Aufgaben

45 Minuten

Teilprüfung „Geschlossene Investmentvermögen“

30 Aufgaben

45 Minuten

Teilprüfung „Vermögensanlagen“

30 Aufgaben

45 Minuten

Zulässige Hilfsmittel für die schriftliche Prüfung:
Netzunabhängiger, nicht kommunikationsfähiger Taschenrechner

Aufgabentypen:
Geschlossen (Single-Choice, Multiple-Choice, Berechnungen etc.)

Auf der Lösungsschablone werden für die Einfachauswahlaufgaben (Single Choice) Kreise und für die Mehrfachauswahlaufgaben (Multiple Choice, maximal 50 Prozent der Antwortalternativen sind richtig) Rechtecke verwendet.

Bewertung:
Alle Sachgebiete / geprüften Bereiche (Allgemeiner Teil „Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten“, „Offene Investmentvermögen“, „Geschlossene Investmentvermögen“, „Vermögensanlagen“) werden gesondert bewertet und müssen alle mit jeweils 50 Prozent bestanden werden.

Punktevergabe pro Aufgabe:
Unabhängig vom Schwierigkeitsgrad (leicht, mittel oder schwer) wird jeweils 1 Punkt pro Aufgabe vergeben. Für das Bestehen der einzelnen schriftlichen Sachgebiete/geprüften Bereiche heißt dies, dass im Allgemeinen Teil mindestens 10 Aufgaben, in den drei anderen geprüften Bereichen jeweils mindestens 15 Aufgaben von den Prüfungsteilnehmern korrekt beantwortet werden müssen. Bei Multiple-Choice-Aufgaben gilt das „Alles oder nichts-Prinzip“. D. h., nur dann, wenn ein Prüfungsteilnehmer alle richtigen Antwortalternativen vollständig ankreuzt, wird die Aufgabe mit einem Punkt bewertet.

Praktische Prüfung
Im praktischen Prüfungsteil wird ein Kundenberatungsgespräch simuliert. Hierbei soll gezeigt werden, dass kundengerechte Lösungen erarbeiten und angeboten werden können. Dazu erhält der Prüfling vom Prüfungsausschuss eine Fallvorgabe (Vorlage-Beispiel auf der Website des DIHK) , zu der im Rahmen eines Rollenspiels ein Gespräch mit einem Prüferkunden geführt wird.

Dauer
Vorbereitungszeit nach Erhalt der Fallvorgabe – 20 Minuten
Praktische Prüfung (Kundenberatung im Rollenspiel) – 20 Minuten

Zulässige Hilfsmittel
Ihre Verkaufs-und Beratungsunterlagen, Netzunabhängiger, nicht kommunikationsfähiger Taschenrechner

Bewertung
Die Prüfung wird anhand eines Protokollbogens (Vorlage-Beispiel auf der Website des DIHK) bewertet. Es können 100 Punkte erreicht werden. Die Prüfung gilt ab 50 Punkten als bestanden.

Befreiung vom praktischen Prüfungsteil
Eine Befreiung vom praktischen Prüfungsteil ist nur möglich, wenn der praktische Prüfungsteil gemäß § 3 Abs. 5 FinVermV (Link zur Website des Bundesjustizministeriums) erlassen wird. Die Voraussetzungen sind:

bei einer auf Kategorie 1 (offene Investmentvermögen) beschränkten Sachkundeprüfung:

  • die Vorlage einer Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 oder 2 GewO oder
  • die Vorlage einer Bescheinigung der erfolgreich abgelegten Sachkundeprüfung als „geprüfte/r Fachmann/frau für Versicherungsvermittlung“ oder
  • die Vorlage eines vor dem 1. Januar 2009 erworbenen Abschlusses als Versicherungsfachmann/frau beim Berufsbildungswerks der Deutschen Versicherungswirtschaft e.V. (BWV)

bei einer Folgeprüfung zur Erweiterung um Kategorie 2 oder 3 (geschlossen Investmentvermögen, Vermögensanlagen) die Vorlage der Bescheinigung einer erfolgreich abgelegten Sachkundeprüfung in Kategorie 1 (offene Investmentvermögen).

Prüfungstermine

Bitte beachten Sie den jeweiligen Anmeldeschluss. Die praktische Prüfung findet gegebenenfalls am Folgetag statt. Die Anmeldung erfolgt durch das Anmeldeformular (siehe unten). Bitte senden Sie dieses zusammen mit einem entsprechenden Nachweis für die Befreiung vom praktischen Prüfungsteil oder für die Wiederholungsprüfung per Mail an sachkundepruefung(at)reutlingen.ihk.de. Die Prüfungsanmeldung ist verbindlich, sobald Sie eine Bestätigungsmail von uns erhalten haben.

Eine Abmeldung nach Anmeldeschluss oder schriftlicher Zulassung kann nur schriftlich oder per E-Mail an sachkundepruefung(at)reutlingen.ihk.de erfolgen und ist mit Gebühren verbunden. Die IHK Reutlingen behält sich vor, Termine mangels ausreichender Teilnehmerzahl abzusagen.

Anmeldung
Leider sind alle Plätze für die Vollprüfung im Juli bereits vergeben. Wenn Sie vom praktischen Teil befreit sind und nur den schriftlichen Prüfungsteil absolvieren möchten, können Sie uns gern das Anmeldeformular zusenden. Hier besteht noch die Möglichkeit der Aufnahme zur Prüfung.

Prüfungsgebühren

Vollprüfung (schriftlich und praktischer Teil)

Prüfung

Prüfungsgebühr in Euro

eine Kategorie

300,00

zwei Kategorien

350,00

drei Kategorien

400,00

Teilprüfung (nur schriftlich)

Bitte beachten Sie die besonderen Voraussetzungen und Kriterien um sich vom praktischen Teil befreien zu lassen (siehe Prüfungsinformationen) und weisen Sie diese bei der Anmeldung nach.

Prüfung

Prüfungsgebühr in Euro

eine Kategorie

200,00

zwei Kategorien

250,00

drei Kategorien

300,00

Die Wiederholung der Prüfung kostet 150,00 Euro.

Vorbereitungskurse

Seminaranbieter finden Sie unter anderem im Weiterbildungs-Informations-System der IHKs.

Bitte benutzen Sie für die Kommunikation über E-Mail nur diese E-Mail-Adresse:
sachkundepruefung(at)reutlingen.ihk.de

 

Bettina Nill

Bettina Nill

Hauptgeschäftsführung
IHK-Zentrale
Position: Assistentin
Schwerpunkte: Sachkundeprüfungen für: Freiverkäufliche Arzneimittel, Fachmann/-frau für Immobiliardarlehensvermittlung IHK, Fachmann/-frau für Finanzanlagen IHK
Telefon: 07121 201-169
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