Neue Anwendungshinweise der BaFin

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Wesentliche Änderungen:

• Anpassung der Aktualisierungsfristen: Die Fristen für die Aktualisierung von Kundeninformationen gemäß § 10 Absatz 1 Nr. 5 GwG wurden präzisiert, um eine risikoorientierte Vorgehensweise zu fördern
• Klarstellungen zu internen Sicherungsmaßnahmen: Es wurden detailliertere Vorgaben zu den internen Sicherungsmaßnahmen gemacht, die Verpflichtete implementieren müssen, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung effektiv zu verhindern.
• Erweiterte Anforderungen an die Risikoanalyse: Die Anforderungen an die Erstellung und Aktualisierung der unternehmensinternen Risikoanalyse wurden erweitert, um sicherzustellen, dass sie den aktuellen gesetzlichen Vorgaben entspricht
• Berücksichtigung neuer gesetzlicher Änderungen: Die Hinweise wurden an die seit dem 1. August 2021 geltenden Änderungen des GwG, eingeführt durch das Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz (TraFinG Gw), angepasst.

Diese Aktualisierungen sollen den Verpflichteten unter der Aufsicht der BaFin eine präzisere Orientierung bei der Umsetzung der gesetzlichen Anforderungen zur Geldwäscheprävention bieten. Hier finden Sie das gesamte Dokument. 

Dieser Text mit Unterstützung von KI erstellt.